सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन यानि की SEC संयुक्त राष्ट्र अमेरिका की फेडरल गवर्नमेंट की एक इंडिपेंडेंट एजेंसी है। सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) का निर्माण 1929 में वॉल स्ट्रीट क्रेश के बाद किया गया था और आज SEC अमेरिका की सिक्योरिटी इंडस्ट्री प्रमुख है। 1934 में कांग्रेस द्वारा SEC को सिक्योरिटी मार्केट का पहला फेडरल रेगुलेटर बनाया गया था। सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन का कार्य इन्वेस्टर्स के निवेश को सुरक्षित रखना, सिक्योरिटी मार्केट में व्यवस्थित ढंग से कामकाज को बनाए रखना और कैपिटल फार्मेशन की सुविधाओ को प्रदान करना है। SEC पब्लिक डिस्क्लोज़र को प्रमोट करता है, एक्सचेंज मार्केट में होने वाले फ्रॉड से इन्वेस्टर को बचाता है और अमेरिका में कॉर्पोरेट टेकओवर की कार्रवाइयों की निगरानी भी करता है। सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) यह सभी कार्य EDGAR की सहायता से करता है। EDGAR (Electronic Data Gathering, Analysis, and Retrieval) एक इलेक्ट्रॉनिक फाइलिंग सिस्टम है, जिसे सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन द्वारा ही बनाया गया है। EDGAR कॉर्पोरेट फाइलिंग की एफिशिएंसी और एक्सेसिबिलिटी को बढ़ाने का कार्य करता है। SEC को डाक्यूमेंट्स जमा करते समय सभी सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली कंपनियां EDGAR का प्रयोग करती है।
सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन का नेतृत्व 5 हेड कमिश्नर करते है जिनके अंडर में 23 ऑफिसर्स की टीम कार्य करती है। नेतृत्व करने वाले 5 हेड कमिश्नर का चयन अमेरिका के प्रेसिडेंट द्वारा होता है और इन्ही 5 हेड कमिश्नर में से किसी एक को SEC का चेयरमैन घोषित किया जाता है। प्रत्येक कमिश्नर का कार्यकाल पांच साल तक रहता है, लेकिन रिप्लेसमेंट न मिलनेर पर यह अतिरिक्त 18 महीने कार्य कर सकते है। वर्तमान में सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन के चेयरमैन Gary Gensler है, जिन्होंने अपना चार्ज 17 अप्रैल 2021 में लिया था।
इस प्रश्न का जवाब है नहीं, SEC एक गवर्नमेंट आर्गेनाइजेशन है जो डिजिटल मार्केटिंग और ट्रेडिंग सिक्योरिटी जैसे विषय पर रूल्स और रेगुलेशन सेट करता है और इन्वेस्टर्स के निवेश को सिक्योर करने का कार्य भी करता है। FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) जिसे जुलाई 2007 में बनाया गया था। एक नॉन प्रॉफिट सेल्फ रेगुलेटरी इंडस्ट्री है, जो ब्रोकर्स और डीलर्स की गतिविधियों की देखरेख करती है और सिक्योरिटी प्रोफेशनलस को लाइसेंस जारी करती है।
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